云科規(guī)〔2023〕5號

有關(guān)單位：

《云南省科技廳科研誠信管理辦法（試行）》經(jīng)省科技廳廳務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

云南省科學(xué)技術(shù)廳

2023年10月30日

（此件公開發(fā)布）

云南省科技廳科研誠信管理辦法（試行）

第一章  總  則

第一條  為加強(qiáng)科研誠信體系建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范科研誠信管理，開展守信激勵(lì)和失信懲戒，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，科技部《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）、《科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫管理辦法》（國科發(fā)監(jiān)〔2023〕149號）以及《中共云南省委辦公廳 云南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見〉的通知》（云廳字〔2019〕27號）等文件精神，結(jié)合云南省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱科研誠信管理，是指對參與省科技廳管轄或組織的科研活動事項(xiàng)的相關(guān)責(zé)任主體信守承諾、履行義務(wù)、遵守科研行為準(zhǔn)則的客觀記錄和公正評價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行的守信激勵(lì)和失信懲戒等相關(guān)工作。

責(zé)任主體包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科研人員、咨詢評審專家、管理工作人員等自然人，以及科技行政管理部門、項(xiàng)目推薦部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、合作單位、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人和機(jī)構(gòu)。

第三條  科研誠信管理覆蓋各類科技計(jì)劃（項(xiàng)目）、科技創(chuàng)新基地（平臺）、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、科技型企業(yè)，以及其他科技業(yè)務(wù)的申請與受理、評審與認(rèn)定、考核與驗(yàn)收等管理與實(shí)施的全過程。

第四條 科研誠信管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以信任為前提，遵循客觀公正、科學(xué)合理，激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，教育優(yōu)先、預(yù)防為主，分級分類、獎(jiǎng)懲并舉的原則。

第二章  責(zé)任分工

第五條  省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，制定相關(guān)政策措施，推進(jìn)科研誠信體系建設(shè)；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；收集和記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況，開展信用評價(jià)及結(jié)果應(yīng)用；對重大科研失信行為開展調(diào)查，做好異議處理、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。

第六條  各項(xiàng)目推薦單位負(fù)責(zé)推進(jìn)本系統(tǒng)科研誠信建設(shè)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠信審核管理，組織本行業(yè)以及協(xié)調(diào)配合各相關(guān)責(zé)任主體開展失信調(diào)查工作，報(bào)告或通報(bào)相關(guān)情況，開展聯(lián)合懲戒。

第七條  各州（市）科技行政管理部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本州（市）科研誠信建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責(zé)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，推進(jìn)科研誠信審核管理，組織本級以及協(xié)調(diào)配合上級部門開展失信調(diào)查和聯(lián)合懲戒工作。

第八條  參與省科技廳管轄或組織的科研活動事項(xiàng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)是科研誠信建設(shè)、失信調(diào)查的第一責(zé)任主體，應(yīng)嚴(yán)格自律、規(guī)范管理，加強(qiáng)自我監(jiān)督，積極加強(qiáng)科研誠信教育和培訓(xùn)，履行誠信管理主體責(zé)任。

第九條  各類科技工作者應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守誠信底線，嚴(yán)格自律。科研人員應(yīng)當(dāng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科技活動規(guī)范，踐行科研誠信要求；咨詢評審專家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履職，嚴(yán)格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德；科技管理服務(wù)人員應(yīng)當(dāng)正確履行管理、指導(dǎo)、監(jiān)督、服務(wù)職責(zé)，帶頭落實(shí)科研誠信要求。

第三章 管理機(jī)制

第十條  實(shí)行科研誠信全流程監(jiān)督管理。將科研誠信建設(shè)要求落實(shí)到項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)評審、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評估等科技計(jì)劃管理各個(gè)環(huán)節(jié)，在各類科研合同（任務(wù)書等）中要約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，加強(qiáng)科研誠信合同管理。

第十一條  全面實(shí)施科研誠信承諾制度。責(zé)任主體在實(shí)施或參與科研活動時(shí)應(yīng)就履行科研誠信、科技倫理、安全保密等情況簽署科研誠信承諾書。承諾書應(yīng)當(dāng)明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。

第十二條  推進(jìn)科研誠信審核。按照“誰推薦、誰審核、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的原則，對申報(bào)的科技計(jì)劃項(xiàng)目及其責(zé)任主體開展事前科研誠信審核，將具備良好誠信狀況作為通過審核的必要條件，存在嚴(yán)重失信的實(shí)行“一票否決”。

第十三條  建立健全科研守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。對科研守信激勵(lì)的對象給予相應(yīng)政策支持和傾斜，對失信懲戒對象給予警示，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第十四條  建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員按項(xiàng)目合同（任務(wù)書等）約定，項(xiàng)目資金使用合理，按規(guī)定申請項(xiàng)目終止、撤銷的，經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)予以結(jié)題，可不納入失信行為記錄。

第十五條  完善科研成果誠信管理制度。從事科研活動的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應(yīng)加強(qiáng)科研成果誠信管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料和科研檔案的統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/p>

第四章  信用記錄

第十六條  省科技廳對相關(guān)責(zé)任主體的信用情況進(jìn)行記錄。記錄內(nèi)容包括基本信息、守信行為記錄和失信行為記錄。

第十七條  基本信息指相關(guān)責(zé)任主體的身份信息及項(xiàng)目信息，包括參與實(shí)施、管理和服務(wù)的省科技計(jì)劃類別、項(xiàng)目編號、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、身份識別和實(shí)施期限等。

第十八條  守信行為是指責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)、受理、評審、立項(xiàng)、執(zhí)行、抽查、評估、驗(yàn)收等實(shí)施、管理和服務(wù)的全過程遵守相關(guān)規(guī)定，奉行科研行為準(zhǔn)則和遵守科技管理工作規(guī)定，如期較好完成項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)，履行相關(guān)承諾的行為。

第十九條  失信行為是指責(zé)任主體在科技活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、違反科技活動管理規(guī)定的行為，主要包括：

（一）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告。

（二）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。

（三）買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見。

（四）無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為。

（五）采取造假、串通、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科技活動承擔(dān)、管理、咨詢、服務(wù)等資格以及技術(shù)檢測、驗(yàn)收結(jié)題等認(rèn)證。

（六）故意夸大科研成果，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失。

（七）不遵守科研合同約定，擅自調(diào)整科研任務(wù)外撥資金，違規(guī)轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移科研任務(wù)資金，影響合同目標(biāo)執(zhí)行。

（八）科技活動重大事項(xiàng)變動未按要求報(bào)告相關(guān)部門。

（九）承擔(dān)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、人才工程等，不遵守合同約定，被強(qiáng)制終止。

（十）對科技行政管理部門和行業(yè)行政管理部門組織的監(jiān)督檢查、評估評價(jià)工作拒不配合，或?qū)ο嚓P(guān)整改意見落實(shí)不力。

（十一）違反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財(cái)政科研資金。

（十二）在咨詢、評估、評審等科技活動中，未按規(guī)定履行職責(zé)，違反回避原則，濫用職權(quán)、徇私舞弊，出具虛假或失實(shí)結(jié)論。

（十三）在科技活動的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等過程中，有“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為。

（十四）科研管理失職，隱瞞、包庇、縱容違規(guī)違法行為。

（十五）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定。

（十六）出現(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為。

（十七）發(fā)生其他科研失信行為。

第二十條  根據(jù)相關(guān)責(zé)任主體失信行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果，將失信行為記錄為一般失信行為、嚴(yán)重失信行為。

省科技廳依托云南省科技管理信息系統(tǒng)對科研失信行為進(jìn)行記錄，并將科研失信責(zé)任主體分別列入科研失信觀察名單、黑名單管理。

第二十一條  責(zé)任主體有以下情形之一的，屬科研一般失信行為：

（一）自然人一般失信行為

1.違反科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由未提交項(xiàng)目合同（任務(wù)書等），未及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況、重大變更事項(xiàng)等。

2.承擔(dān)的科技計(jì)劃項(xiàng)目因主觀原因被終止，無正當(dāng)理由逾期超過6個(gè)月未提交驗(yàn)收申請材料。

3.有違反回避原則、泄露相關(guān)信息等影響科技項(xiàng)目公平公正評審的行為。

4.在科技活動的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等過程中，有“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為。

5.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

（二）法人和機(jī)構(gòu)一般失信行為

1.不主動回避與科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、其他科技專項(xiàng)承擔(dān)單位之間存在的利益關(guān)系。

2.未履行項(xiàng)目合同（任務(wù)書等）相關(guān)責(zé)任造成項(xiàng)目逾期，未及時(shí)報(bào)送重大變更事項(xiàng)等。

3.違反相關(guān)管理規(guī)定或管理混亂、影響科技管理服務(wù)工作正常開展。

4.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

第二十二條  責(zé)任主體有以下情形之一的，屬科研嚴(yán)重失信行為：

（一）自然人嚴(yán)重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目資格或通過驗(yàn)收。

2.項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u、剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等，違反科研倫理規(guī)范。

3.違反科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同（任務(wù)書等）約定執(zhí)行；項(xiàng)目到期超過一年不提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排；科研論文、科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等學(xué)術(shù)造假。

4.違反科技計(jì)劃項(xiàng)目資金管理規(guī)定，發(fā)生虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取項(xiàng)目資金，謀取私利等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律行為；項(xiàng)目資金使用違規(guī)并造成重大損失；項(xiàng)目終止撤銷后不按要求退還科技計(jì)劃項(xiàng)目資金。

5.利用管理、咨詢、評審或評估專家身份索賄、受賄，故意違反回避原則，與相關(guān)單位或人員惡意串通。

6.違反保密規(guī)定，泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息。

7.不配合審計(jì)、監(jiān)督檢查和評估工作，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

8.發(fā)生重大事項(xiàng)影響科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施且未按要求報(bào)告。

9.其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目合同（任務(wù)書等）約定和科研不端行為等情形。

（二）法人或機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取管理、承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目或中介服務(wù)資格。

2.利用管理職能設(shè)租尋租，為本單位、項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益。

3.違反委托合同約定，不執(zhí)行制度或違反制度規(guī)定；管理嚴(yán)重失職，所管理的科技計(jì)劃項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題。

4.項(xiàng)目承擔(dān)單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為。

5.違反科技計(jì)劃項(xiàng)目資金管理規(guī)定，發(fā)生虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取項(xiàng)目資金，謀取私利等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律行為；項(xiàng)目資金使用違規(guī)并造成重大損失；項(xiàng)目終止撤銷后不按要求退還科技計(jì)劃項(xiàng)目資金。

6.專業(yè)機(jī)構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當(dāng)競爭手段謀取利益。

7.不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

8.發(fā)生重大事項(xiàng)影響科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施并且未及時(shí)報(bào)告。

9.在咨詢、評估、評審、審計(jì)等科技活動中，未按規(guī)定履行職責(zé)，違反回避原則，濫用職權(quán)、徇私舞弊，出具虛假或失實(shí)結(jié)論。

10.其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目合同（任務(wù)書等）約定和科研不端行為等情形。

第二十三條  具有本辦法第二十一條所列科研一般失信行為，或具有以下情形之一的失信行為責(zé)任主體，經(jīng)省科技廳審核后應(yīng)予列入觀察名單。

（一）無正當(dāng)理由未能如實(shí)完成項(xiàng)目考核指標(biāo)或擅自調(diào)整考核指標(biāo)等。

（二）違反項(xiàng)目合同（任務(wù)書等）約定，違規(guī)使用財(cái)政科技資金，造成不良影響或輕微損失。

（三）咨詢評審專家和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)未認(rèn)真履行職責(zé)，咨詢評審專家年度三次（含三次）以上不響應(yīng)或參與咨詢評審活動，不按要求提供項(xiàng)目評審結(jié)論，科技服務(wù)機(jī)構(gòu)隱瞞或發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在問題未如實(shí)和及時(shí)報(bào)告省科技廳。

（四）科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未遵守科技計(jì)劃相關(guān)規(guī)定、職業(yè)道德、行業(yè)準(zhǔn)則及管理和服務(wù)協(xié)議（承諾），造成不良影響。

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位無正當(dāng)理由年度逾期未驗(yàn)收和終止項(xiàng)目總數(shù)超過3個(gè)（含3個(gè)），或年度逾期未驗(yàn)收及終止項(xiàng)目總數(shù)在當(dāng)年應(yīng)驗(yàn)收項(xiàng)目數(shù)中占比超過10%。

（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目參加單位存在緩撥項(xiàng)目資金等現(xiàn)象，項(xiàng)目結(jié)束后對應(yīng)收回項(xiàng)目資金督促追回不力。

（七）項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目推薦部門未按要求報(bào)告年度執(zhí)行情況或有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（八）其他應(yīng)予追究責(zé)任的違紀(jì)違規(guī)行為。

第二十四條  具有本辦法第二十二條所列科研嚴(yán)重失信行為的責(zé)任主體，且受到以下處理的，經(jīng)省科技廳審核后應(yīng)予列入黑名單。

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。

（二）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。

（三）受相關(guān)部門或單位在省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。

（四）因偽造、篡改、抄襲、買賣、科研論文代寫代發(fā)等嚴(yán)重科研不端行為被調(diào)查核實(shí)或被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評審主辦方取消評審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)。

（五）經(jīng)調(diào)查核實(shí)并履行告知程序的其他嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

對紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀(jì)問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體，參照本條款執(zhí)行。

（六）省實(shí)施失信聯(lián)合懲戒“合作備忘錄”成員單位推送的嚴(yán)重失信責(zé)任主體。

第二十五條  省科技廳應(yīng)及時(shí)向責(zé)任主體通報(bào)列入、移出觀察名單和黑名單失信行為記錄信息。責(zé)任主體為自然人的，還應(yīng)向其所在單位或機(jī)構(gòu)通報(bào)。

第二十六條  省科技廳對列入、移出黑名單責(zé)任主體失信行為記錄信息推送國家科研誠信信息系統(tǒng)和科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫、信用中國（云南）、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）及省實(shí)施失信聯(lián)合懲戒“合作備忘錄”成員單位。

第二十七條  觀察名單、黑名單實(shí)行動態(tài)調(diào)整機(jī)制。觀察名單責(zé)任主體按要求完成整改，黑名單責(zé)任主體處罰期滿，經(jīng)省科技廳審查后應(yīng)當(dāng)從觀察名單、黑名單中移出。

由省實(shí)施失信聯(lián)合懲戒“合作備忘錄”成員單位推送列入黑名單的嚴(yán)重失信責(zé)任主體，實(shí)施懲戒單位取消懲戒后應(yīng)從黑名單中移出。

第五章 信用評級

第二十八條  省科技廳根據(jù)信用記錄情況對相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行分類評級管理，評級結(jié)果作為各責(zé)任主體參與科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技活動的重要依據(jù)。

第二十九條  科研信用評級主要對相關(guān)責(zé)任主體以下5個(gè)方面進(jìn)行綜合信用評價(jià)：

（一）立項(xiàng)管理。對遵守省科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)有關(guān)規(guī)定、履行信用承諾、保證申報(bào)內(nèi)容真實(shí)性和有效性等行為中的誠信狀況，以及項(xiàng)目立項(xiàng)評審中的誠信狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（二）資金管理。對編制省科技計(jì)劃項(xiàng)目資金預(yù)算、自籌資金籌集、財(cái)務(wù)情況報(bào)告，以及資金使用、核算等行為中的誠信狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（三）實(shí)施管理。對省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施、日常跟蹤管理、中期評估、隨機(jī)抽查、重大事項(xiàng)和進(jìn)展情況報(bào)告等行為中的誠信狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（四）驗(yàn)收管理。對省科技計(jì)劃項(xiàng)目總結(jié)、考核指標(biāo)完成、資金決算、經(jīng)濟(jì)和社會效益證明等行為中的誠信情況，以及驗(yàn)收工作中的誠信狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（五）其他。對省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施、管理和服務(wù)相關(guān)的其他誠信狀況，以及紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

第三十條  科研信用等級劃分為A（信用良好）、B（一般失信）、C（嚴(yán)重失信）3個(gè)類別，分別建立信用名單進(jìn)行記錄和管理。其中：

A級（信用良好）:

責(zé)任主體在參與科學(xué)技術(shù)活動中履行職責(zé)和承諾義務(wù)、踐行科研誠信要求，無任何科研失信記錄。

B級（一般失信）：

責(zé)任主體在參與科學(xué)技術(shù)活動中，發(fā)生失信行為但未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。

C級（嚴(yán)重失信）：

責(zé)任主體在參與科學(xué)技術(shù)活動中，發(fā)生失信行為且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。

第三十一條  省科技廳采取日常個(gè)別評定和年度統(tǒng)一評定相結(jié)合的辦法，按程序和規(guī)定對相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用等級評定。

第六章 失信調(diào)查

第三十二條  科研失信調(diào)查是指根據(jù)舉報(bào)或其他相關(guān)線索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理。各級科技主管部門對本級職權(quán)范圍內(nèi)舉報(bào)和線索可自行調(diào)查處理，對于超越本級職權(quán)范圍的舉報(bào)和線索，應(yīng)提請上級部門進(jìn)行調(diào)查處理。

第三十三條  被調(diào)查對象是自然人的，由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。沒有所在單位的，由其所在地的科技行政部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。

被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人、非法人組織的，由其上級主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。無上級主管部門的，由其所在地的科技行政部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。

第三十四條  對同時(shí)符合下列情形的舉報(bào)，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)受理：

（一）署真實(shí)姓名并能正確聯(lián)系。

（二）有明確的違規(guī)事實(shí)。

（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或可查證線索。

鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。

第三十五條  下列科研失信行為線索，調(diào)查單位應(yīng)主動受理，并加強(qiáng)督查：

（一）上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索。

（二）在對科技計(jì)劃項(xiàng)目、各類科技創(chuàng)新基地（平臺）、科技人才、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、科技型企業(yè)等日常管理工作及其他科技活動中發(fā)現(xiàn)的問題線索。

（三）媒體、期刊或出版單位等披露的線索。

第三十六條  科研失信行為調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）和《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部第19號令）等文件制度執(zhí)行。

第七章  激勵(lì)與懲戒

第三十七條  對科研信用A級（信用良好）相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行守信激勵(lì)。

（一）在申請財(cái)政資金支持、科技資源配置、評獎(jiǎng)評優(yōu)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面，同等條件下予以優(yōu)先考慮。

（二）賦予責(zé)任主體更多的項(xiàng)目管理自主權(quán)，減少監(jiān)督檢查頻次，加大科技創(chuàng)新支持力度。

第三十八條  對科研信用B級（一般失信）和C級（嚴(yán)重失信）相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行失信懲戒，視失信行為情節(jié)、造成的損失和影響，可單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：

（一）科研誠信約談，暫停（暫緩）相關(guān)科研項(xiàng)目、活動，暫停財(cái)政資金撥付，限期整改。

（二）終止或撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，按原渠道收回?fù)芨兜馁Y助資金或結(jié)余資金。

（三）撤銷已獲得的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)、稱號、資格等，收回獎(jiǎng)金。

（四）將相關(guān)責(zé)任主體作為重點(diǎn)監(jiān)督對象，增加監(jiān)督檢查頻次。

（五）一定期限限制參與財(cái)政資助科技活動數(shù)量、類型；一定期限直至永久取消申請、參與財(cái)政資助科技活動相關(guān)資格。

（六）向有關(guān)部門和單位通報(bào)相關(guān)失信行為信息。

第三十九條  信用修復(fù)。失信行為責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、主動整改、彌補(bǔ)損失等消除不良影響，或獲得省級以上相關(guān)部門表彰、嘉獎(jiǎng)，對國家、省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的，可依程序申請信用修復(fù)。符合修復(fù)條件的，經(jīng)省科技廳審查，依規(guī)將其移出觀察名單、黑名單。

具有以下行為之一不得修復(fù)：

（一）企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序。

（二）距離上一次修復(fù)時(shí)間不滿1年。

（三）5年內(nèi)已發(fā)生兩次修復(fù)行為。

（四）拒不整改或虛假整改。

（五）依法依規(guī)認(rèn)定不能實(shí)施修復(fù)的行為。

第八章 保障與監(jiān)督

第四十條  信息采集。科研誠信信息按照“誰使用、誰錄入，誰采集、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行采集：

（一）相關(guān)責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息從省科技管理信息系統(tǒng)自動獲取生成。省科技管理信息系統(tǒng)尚無相應(yīng)記錄的，由首次使用系統(tǒng)的單位和自然人錄入。

（二）省科技廳業(yè)務(wù)主管處室或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)記錄科研人員及科研單位在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評審、組織實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收、評估評價(jià)、監(jiān)督檢查等活動中的失信行為信息和守信激勵(lì)信息；咨詢評審專家、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的使用單位，負(fù)責(zé)記錄咨詢評審專家、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在咨詢評審、現(xiàn)場考察、結(jié)題驗(yàn)收、評估評價(jià)、監(jiān)督檢查等活動中的履職情況。

以上記錄的信息在活動結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)由負(fù)責(zé)記錄的單位在省科技管理信息系統(tǒng)中填報(bào)，上傳信息經(jīng)省科技廳監(jiān)督部門審核后生成。

第四十一條  科研誠信信息由省科技廳及其授權(quán)的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、監(jiān)督和評估機(jī)構(gòu)使用，嚴(yán)格執(zhí)行信息發(fā)布、查詢、獲取和修改的權(quán)限。

第四十二條  相關(guān)責(zé)任主體對其信用記錄、評級和懲戒措施具有申辯權(quán)，對已確認(rèn)的誠信記錄、評級和懲戒措施有異議的，可根據(jù)有關(guān)規(guī)定按相關(guān)程序進(jìn)行申訴。省科技廳在自收到異議申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)復(fù)核結(jié)果并說明理由。

第四十三條  省科技廳依托省科技管理信息系統(tǒng)對科學(xué)技術(shù)活動實(shí)施全流程科研誠信管理，并與科技部科研誠信信息管理系統(tǒng)、省社會公共信用信息平臺等實(shí)現(xiàn)對接。

第四十四條  發(fā)揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信管理的監(jiān)督作用，任何單位和個(gè)人均有權(quán)監(jiān)督和報(bào)告相關(guān)責(zé)任主體的誠信狀況，并可通過實(shí)名方式向省科技廳舉報(bào)。相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)協(xié)助省科技廳進(jìn)行失信調(diào)查、信息記錄及維護(hù)管理工作。

第九章 附 則

第四十五條  本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。相關(guān)單位可參照本辦法制定本單位具體操作細(xì)則。

第四十六條  本辦法自2023年11月30日起試行，有效期3年。《云南省科技廳科技計(jì)劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（云科規(guī)〔2020〕2號）和《云南省科技廳科技信用評級管理辦法（試行）》（云科規(guī)〔2020〕3號）有效期屆滿，自動失效。

云南省科技廳辦公室   2023年10月31日印發(fā)