各有關單位：

《青海省“賽馬制”科技項目管理規程（試行）》已經省科技廳2023年第1次廳務會審議通過，現印發給你們，請遵照執行。

青海省“賽馬制”科技項目管理規程（試行）

為了加強“賽馬制”科技項目管理，規范項目管理流程，依據《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》《青海省省級財政科技專項資金管理辦法》，制定本管理規程。

“賽馬制”科技項目是針對特定的科研需求，在無法預判某個科研思路和技術路線為最優化方案，且多個方案均具有實現可能性的前提下，支持同一技術問題由多個團隊、不同路徑同步攻關的科研項目組織實施方式。

一、需求征集

（一）省科技廳規劃資管處面向全省行業主管部門、地方科技管理部門、各園區管委會（統籌組織各園區企業）發布需求征集通知。需求征集窗口常年開放，按照年度工作計劃分期評審分期入庫。

（二）各相關單位提交項目需求時，應完整準確填寫《“賽馬制”需求征集表》，并對項目需求具有多種解決方案進行系統分析，加蓋需求主體或推薦主體公章后正式提交。

二、指南編制及發布

（三）征集到的項目需求，廳規劃資管處會同相關項目管理處室組織相關專家進一步篩選、調研，編制形成“賽馬制”項目初步遴選意見提交專題會議審議。

（四）專題會議審議通過的項目需求，廳規劃資管處協同項目管理處室邀請相關行業管理部門組織專家編制形成項目階段性績效考核指標和整體任務目標、績效指標等建議。

（五）編制形成的“賽馬制”項目建議，經廳務會議研究通過后，發布“賽馬制”項目攻關公告。公告時間原則上不少于30日。

三、項目申報審核

（六）參賽項目單位在規定時間內提交申報書，由省科技發展服務中心負責形式審查工作。項目申報單位和申請人須提供以下資料：

1.事業單位法人證書或企業營業執照。

2.項目負責人身份證。

3.申報單位為企業的，須提供由第三方審計機構出具的上一年度財務審計報告。

4.有合作單位的，必須上傳聯合申報合作協議（內容應包括協議起止時間、任務分解、考核指標、經費分配比例和知識產權歸屬等）。

5.前期研發成果證明材料（如科技成果證書、專利授權證書、品種登記證書、規程、標準等與實施產業化主體有關的基礎科研成果證明材料等）。

6.產業化類項目需上傳前置條件證明材料（如環評、安評批復、生產銷售的經營資質、建設用地許可、土地租賃合同、新建或技改的生產線等相關證明材料等）。

7．項目涉及生命科學、醫學、人工智能等科技倫理重點領域的，應當按規定由本單位科技倫理（審查）委員會審查批準。不具備設立科技倫理（審查）委員會條件的單位，應委托其他單位科技倫理（審查）委員會開展審查。

8.項目涉及實驗動物或動物實驗的，須提交參賽單位使用的實驗動物或動物飼料來源證明；實驗動物生產許可證、使用許可證；動物實驗工作人員崗位證書。

9.項目涉及人類遺傳資源的采集、保藏、利用、對外提供等，須提供中國人類遺傳資源管理辦公室批復。

（七）參與“賽馬制”項目的參賽單位應為國（境）內外有研究開發能力的高等學校、科研院所、科技型企業或上述單位組成的聯合體，并滿足以下條件：

1.參賽單位應具備承擔科技計劃項目的綜合能力，擁有良好的科研條件、穩定的人員隊伍和健全的內部管理規章制度。

2.具有健全的財務管理機構和財務管理制度，能夠做到經費專款專用，單獨核算。

3.項目負責人無違紀、違法的不良行為記錄，無犯罪記錄。

4.項目負責人及參與人員有一定科研基礎，具備良好的學風和科學道德，并按照申報要求自愿簽署誠信承諾書，對所填寫內容的真實性負責。

5.參賽單位、參與單位以及團隊成員誠信狀況良好，無在懲戒執行期內的科研嚴重失信行為記錄和相關社會領域信用“黑名單”記錄。

四、項目評審

（八）項目管理處室對于單個“賽馬制”項目應設置相對固定的專家組，專家組成員應包括相關行業主管部門和項目推薦單位管理人員。專家組全程參與自項目評審至項目驗收全流程環節，按照項目管理辦法履行職責。專家組成員由項目管理處室本著公平公正、研究領域相符和關聯回避的原則確定。

（九）廳項目管理處室須遵循定性與定量相結合的原則設計“賽馬制”項目專家定量和定性評審打分表。著重從以下幾個方面開展評分：

1.技術方案可行性、經濟性、合理性。

2.階段績效目標和整體任務目標完成是否符合需求。

3.階段和整體經費概算合理性。

（十）廳項目管理處室在項目評審前3個工作日內，須將包含項目評審專家組名單、評審時間、地點、項目分組和評審安排的通知以及項目評審專家意見表提交廳規劃資管處和廳機關紀委備案。

（十一）項目評審專家組原則上由不少于7人的奇數技術專家和1-2名財務專家組成。

（十二）項目評審由項目管理處室組織，廳規劃資管處和廳機關紀委全程參與。項目評審須執行以下基本要求：

1.原則上由項目負責人本人進行答辯，不得由其他人員進行項目介紹和答辯，其他人員可就項目負責人的匯報內容進行補充說明。若項目負責人因特殊原因無法答辯的，須提供無法到場的證明材料（如：會議通知、參會證明等）和書面委托書，由項目第一參加人員進行答辯。如項目負責人、第一參加人員均無法答辯，則取消該項目答辯資格。

2.項目評審應現場完成有關統計和排序，并由專家組形成擬開展“賽馬”團隊建議，經評審專家組組長和專家組成員共同簽字確認后，現場提交廳規劃資管處和廳機關紀委備案。為體現“優中選優”的原則，單個項目開展“賽馬”團隊數量不少于2家，不超過5家。對技術路線和實施方案相似、相近的項目承擔單位，可在征求各單位同意基礎上，由專家組會同管理處室商議提出團隊合并及聯合攻關方案建議。

3.項目評審可采取線上或線下形式開展，會議全程留痕管理。

（十三）通過專家評審的項目均需開展第三方事前績效評估，評估結果作為項目是否立項的重要依據。

（十四）參賽單位不足2家的項目，由廳規劃資管處會同項目主管處室，參考相關行業主管部門和專家組建議，提出是否撤項或轉為一般省級科技計劃建議，提交專題會議研究。

五、項目立項

（十五）納入專家評審建議名單且事前績效評估結果合格的申報單位，由廳規劃資管處、項目管理處室共同按照具體評審排名編制形成不超過5家的擬支持單位建議，經信用信息核查、法律審查后提交廳務會議審議。對審議通過的擬支持單位進行公示，公示時間不少于5個工作日。

（十六）公示期滿，正式形成省級科技計劃，并提交省財政廳商請下達相關項目經費預算。

（十七）作為“賽馬制”項目提出單位的行業管理部門、地方管理部門以及企業等需為項目實施提供要素保障和實施場景，提供配套資金的依照《青海省省級財政科技專項資金管理辦法》、本規程相關條款和項目合同統一管理。

六、項目合同簽訂

（十八）“賽馬制”項目實行合同制管理。項目牽頭單位須在項目計劃下達30個自然日內與省科技廳簽訂科技項目合同書，待合同書簽訂后撥付首期資助經費。

（十九）項目形成的知識產權歸屬、使用和轉移，按照國家有關法律、法規和政策執行。“賽馬”單位應與需求主體簽署正式協議，約定成果和知識產權的歸屬及權益分配。依法取得知識產權的單位應當積極應用和促進技術交易和成果轉化，并落實支持成果轉化的相關激勵政策。

七、項目經費管理

（二十）省級財政科技專項資金（含項目需求方配套資金）采取前期各團隊等額支持，后期重點加強的資助方式。項目啟動階段給予每支“賽馬”隊伍不超過項目總資助額度15%的首期財政資金支持；后續根據項目執行情況和階段性績效目標完成結果，由專家組綜合研判后確定最優項目承擔單位或聯合組團進入后半程項目攻關，并相應給予后續財政資金支持。

（二十一）資助經費采用“包干制”管理，按照《青海省省級科技計劃項目經費“包干制”（試點）管理暫行辦法》執行。

（二十二）“賽馬”單位要確保項目配有相對固定的科研財務助理，為科研人員在預算編制、經費報銷等方面提供專業化服務。

八、項目過程管理

（二十三）項目管理處室會同專家組按照合同約定開展不少于兩次階段考核評估。考核評估結論認定項目承擔單位已完成階段性任務，預期能夠在約定時間內完成研究內容和指標的，由項目管理處室和專家組形成下階段項目經費資助建議，可繼續支持至項目實施結束。對于未通過階段評估考核的“賽馬”團隊進入項目退出流程。

（二十四）“賽馬制”項目各承擔單位在項目執行過程中發生優勢互補的情況時，在友好協商的基礎上可申請合并項目。項目管理處室會同專家組開展項目合并可行性論證，論證通過的項目合并申請經專題會議研究通過后執行。

（二十五）“賽馬制”項目承擔單位要保證項目具有穩定的研發團隊，除不可抗力因素外，不得變更、延期、調整技術路線和實施方案。由于不可抗力導致執行過程中確需延長執行期的，由項目承擔單位提交申請，省科技廳委托專家組對項目研判后決定停止支持或項目執行期延期，項目執行期內只可延期1次，延長期最長時間不得超過1年。

（二十六）“賽馬制”項目實施過程中出現下列情況的，項目承擔單位應及時退出“賽馬”：

1.市場、技術等情況發生重大變化，造成原定階段性績效考核指標、整體任務目標無法完成。

2.項目實施所依托的工程建設或裝備開發已不能繼續實施。

3.項目負責人發生重大變化，致使研究工作無法正常進行。

4.由于其他不可抗力因素，致使研究工作不能正常進行。

5.項目“賽馬”內容已有國內外研發機構解決的。

（二十七）進入退出流程的“賽馬”團隊，主動退出的須由項目牽頭單位提出書面申請，由廳項目主管處室提交廳務會研究批準后執行；項目進入退出流程后，項目牽頭單位應當就已完成工作量、已購置設備儀器、已獲取成果和知識產權等，對應經費支出提交書面報告和已備案的第三方機構出具的專項審計報告，廳項目主管處室聯合廳規劃資管處組織技術、財務專家核定后視情況退回全部、部分或剩余經費。

九、項目考核與驗收

（二十八）項目管理處室會同廳規劃資管處組織項目需求方、相關行業管理部門、專家組開展“賽馬制”項目階段性績效考核和整體任務目標驗收綜合績效評價。

1.階段性績效考核結果分為優秀、良好、一般、不合格。結果為優秀、良好的項目承擔單位繼續“賽馬”，并撥付下一階段專項經費；結果為一般、不合格的項目承擔單位退出“賽馬”并進入退出流程。

2.整體任務目標驗收綜合績效評價結果分為優秀、良好、一般、不合格。綜合績效評價結果91-100分為優秀、76-90分為良好、60-75分為一般、低于60分為不合格。評價結果為一般、不合格的項目，經已備案的第三方機構進行專項審計，由省科技廳組織技術、財務專家核定后視情況退回全部、部分或剩余經費。

3.“賽馬”團隊因文件資料不詳、難以判斷等導致階段性績效考核和整體任務目標驗收綜合績效評價結果爭議較大，需根據專家組意見進行復議。需要復議的單位，應在階段性績效考核首次評價后7日內、整體任務目標驗收綜合績效首次評價后30日內，針對存在的問題做出整改或補充資料，再次提出評價。若未提出復議申請、復議提交時間超期或復議不通過，按照原評價結果處理。

4.凡具有下列情形之一的，應勒令退出或驗收綜合績效評價不合格：

（1）未按期完成階段性績效考核目標或整體任務目標的。

（2）所提供的資料、文件、數據不真實，存在弄虛作假行為的。

（3）未經批準擅自變更項目研究內容、技術路線的。

5.整體任務目標驗收綜合績效評價優秀的“賽馬”單位相關成果由行業管理部門及地方管理部門給予后續推廣支持。

（二十九）項目經費使用情況須委托第三方專業機構出具審計報告。對于未按規定單獨核算、專款專用以及匹配資金未按計劃到位的項目，予以終止并追回已撥付全額專項經費，納入不良信用記錄檔案，并依據相關管理辦法實施聯合懲戒。

（三十）對弄虛作假或串通騙取省財政資金的，涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的，依法依規移交有關機關處理。